Back-office titres : optimiser sa gestion

Cerner le rôle et la fonction du back-office titres. Maîtriser les techniques opérationnelles de gestion des différents titres. Optimiser sa gestion du back-office titres par une technicité accrue et une anticipation des nouvelles évolutions.

Méthode pédagogique :
Pour un bénéfice pédagogique accru, l'animateur décrit les méthodes et outils du back-office sous un angle très opérationnel. À travers des études de cas, les participants s'exercent à l'application des méthodologies présentées. En fin de formation, un exercice d'application permet de valider l'acquisition de l'essentiel des connaissances transmises.

Programme de la formation Back-office titres : optimiser sa gestion :

Cerner les fonctions et enjeux du back-office titres

• Déterminer la place dans la chaîne de gestion des titres
• Identifier les différents acteurs
• Connaître les différents métiers
• Recenser les missions essentielles du back-office titres
• Identifier les nouveaux défis du back-office titres
• L'émergence des bourses électroniques : l'impact
• Tirer le meilleur parti des dynamiques des systèmes de place
• L'exemple de la compensation unifiée au sein d'Euronext
• Maîtriser les nouvelles réglementations et leurs impacts : MiFID, Bâle II, normes IAS, règlement CRBF…
• Partage d'expériences : enjeux et pratiques du back-office titres aujourd'hui

Traiter les opérations sur titres

• Recenser les grandes catégories d'opérations et leurs spécificités
• Les opérations de bourse : la filière bourse et les systèmes de règlement / livraison (domestique, européen et international)
• Les opérations hors bourse : nature, traitement et dénouement des opérations
• Les opérations sur OPCVM : le circuit d'un ordre de souscription
• Maîtriser les principes de la comptabilité titres et espèces
• Les principes généraux
• Le rôle et les obligations du teneur de comptes conservateur
• Les exemples de comptabilisation
• Maîtriser les principes de traitement
• Les principes de gestion : formes et dépôts de titres, définitions et terminologie
• Les principales OST et leurs modalités de traitement
• La gestion du nominatif et des titres porteurs identifiables
• L'administration des titres : reporting fiscal et information du client
• Exercice d'application : mise en place d'un système de traitement des opérations sur titres

Optimiser sa stratégie back-office

• Mettre en place des procédures de traitement et de contrôle performantes
• Accroître l'efficacité du reporting
• Mettre en place un contrôle et gérer les risques opérationnels
• Clarifier les missions du contrôle interne
• Améliorer le traitement fiscal (IFU, ISF, PEA...)
• Améliorer la relation client
• Utiliser Internet au service de la satisfaction client : sécurisation et " custody net "
• Mettre en place un back-office clients
• Choisir l'option stratégique la plus adaptée
• L'optimisation : l'exemple du STP
• L'externalisation : la sous-traitance et ses variantes
• Le partenariat : entre établissements bancaires, entre un établissement bancaire et une société de services
• Autodiagnostic : évaluation de sa pratique et identification des points forts et des améliorations à apporter