• À travers l’alternance d’apports théoriques, de cas pratiques et d’échanges entre l’animateur et les participants, cette formation permet de s'approprier les mécanismes propres au back-office titres.
• Pour un bénéfice pédagogique accru, un autodiagnostic proposé à la fin de la formation permet aux participants d’évaluer leur pratique et d’identifier les actions correctives.

Programme :
 
Comprendre les fonctions et les enjeux du back-office titres

• Quelle place dans la chaîne de gestion des titres ?
  • Identifier les différents acteurs
  • Connaître les différents métiers
  • Quelles sont les missions essentielles du back-office titres ?
• Identifier les nouveaux défis du back-office titres
  • L'émergence des bourses électroniques : quel impact ?
  • Les dynamiques des systèmes de place : comment en tirer le meilleur parti ? L’exemple de la compensation unifiée au sein d'Euronext
  • Les nouvelles réglementations et leurs impacts : MiFID, Bâle 2, normes IAS, Règlement CRBF…
  • Partage d’expériences autour des enjeux et pratiques du back-office titres aujourd'hui

Traiter les opérations sur titres

• Recenser les grandes catégories d'opérations et leurs spécificités
  • Les opérations de bourse : la filière bourse et les systèmes de règlement / livraison (domestique, européen et international)
  • Les opérations hors bourse : nature, traitement et dénouement des opérations
  • Les opérations sur OPCVM : le circuit d’un ordre de souscription
• Connaître les principes de la comptabilité titres et espèces
  • Les principes généraux
  • Le rôle et les obligations du teneur de comptes conservateur
  • Les exemples de comptabilisation
• Maîtriser les principes de traitement
  • Les principes de gestion : formes et dépôts de titres, définitions et terminologie
  • Les principales OST et leurs modalités de traitement
  • La gestion du nominatif et des titres porteurs identifiables
  • L'administration des titres : reporting fiscal et information du client

Atelier : mise en place d'un système de traitement des opérations sur titres

Optimiser sa stratégie back-office

• S'orienter vers des procédures de traitement et de contrôle performantes
  • Accroître l'efficacité du reporting
  • Quel contrôle et quelle gestion des risques opérationnels ?
  • Clarifier les missions du contrôle interne
  • Améliorer le traitement fiscal (IFU, ISF, PEA...)
• Améliorer la relation client
  • Utiliser Internet au service de la satisfaction client : sécurisation et "custody net"
  • Mettre en place un back-office clients
• Choisir l'option stratégique la plus adaptée
  • L'optimisation : l'exemple du STP
  • L'externalisation : la sous-traitance et ses variantes
  • Le partenariat : entre établissements bancaires, entre un établissement bancaire et une société de services

Autodiagnostic : évaluation de sa pratique et identification des points forts et des améliorations à apporter

Animateur :

• Sandra BUTHOD-GARCON
  • Manager – Asset Management & Custody
  • PÉRICLÈS CONSULTING